A medida que se introduce la Inteligencia Artificial (IA), los servicios cloud, la domotización y un mayor uso de las redes sociales en las empresas, se van creando también nuevos retos para el departamento de Compliance. Esta área en una compañía no solo busca combatir los riesgos core de un negocio, como prevenir la corrupción, contribuir a un mercado limpio o la protección de los datos personales, sino que también deben adaptar sus propios procesos para formar parte de esta transformación digital.
“Los métodos tradicionales como matrices de riesgo, capacitaciones presenciales o herramientas para el control de aprobaciones resultan ser, para la gestión del compliance, un recurso valioso gracias a su facilidad de uso, flexibilidad y funcionalidad. Sin embargo, estos se ven enriquecidos a través de la automatización y digitalización, e inclusive el uso prudente de social media”, detalla Patricia Vizcarra, Siemens Local Compliance Officer Perú & Ecuador.
En ese sentido, la especialista de Siemens destaca algunas herramientas que ayudan a desarrollar un programa de compliance con un enfoque más tecnológico:
Big Data: Estas soluciones permiten el análisis en tiempo real de grandes conjuntos de datos, al utilizar fuentes de datos internas y externas. Los programas de compliance pueden beneficiarse de esta automatización de información, al tener un esfuerzo manual menor, aumentar la disponibilidad de datos y generar un análisis de patrones más analítico.
Dashboards: Estos espacios se pueden implementar para realizar un análisis de datos que permitan el modelamiento de riesgos y el análisis de patrones, como por ejemplo concordancia de nombres automatizadas en procesos de debida diligencia. Por otro lado, sirven también para la visualización de resultados de controles de compliance semi-automatizados y para configurar un aprendizaje automático que permita detectar situaciones comerciales de alto riesgo.
Radar: El uso de las redes sociales debe considerarse también para el proceso de búsqueda de información complementaria. La implementación completamente automatizada de radares contribuye a la obtención de key-data, como posts o tweets que estén relacionados con la compañía o potenciales terceros con riesgo significativo relacionados a compliance.
“La tecnología facilita una mejorada gestión de compliance en organizaciones que apuestan por la innovación y que buscan constantemente soluciones digitales, que incluyan también la mitigación de riesgos”, apunta Vizcarra.
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